91porn_soul 鹏华国证食粮产业ETF发起式纠合I: 鹏华国证食粮产业交往型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金基金合同

鹏华国证食粮产业交往型怒放式指数  证券投资基金发起式纠合基金       基金合同  基金料理东说念主：鹏华基金料理有限公司  基金托管东说念主：广发证券股份有限公司      二〇二四年十二月                                                                目            录                  第一部分    序论   一、缔结本基金合同的方针、依据和原则 法式基金运作。 金法》   （以下简称“《基金法》”）、                《公开召募证券投资基金运作料理办法》                                 （以下简称“《运 作办法》”）      、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》                            （以下简称“《销售办法》”）                                         、 《公开召募证券投资基金信息露出料理办法》（以下简称“《信息露出办法》”）                                    、《公开募 集怒放式证券投资基金流动性风险料理端正》                    （以下简称“《流动性风险料理端正》”）                                      、《公 开召募证券投资基金运作迷惑第 2 号——基金中基金迷惑》、                             《公开召募证券投资基金运作指 引第 3 号——指数基金迷惑》（以下简称“《指数基金迷惑》”）和其他相关法律律例。   二、基金合同是端正基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其他与基金相 关的波及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有打破，均以 基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过火他相关端正享有职权、承担 义务。   基金合同确当事东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金投资东说念主自依本 基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的 行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、鹏华国证食粮产业交往型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金由基金料理东说念主依 照《基金法》、基金合同过火他相关端正召募，并经中国证券监督料理委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出骨子 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金料理东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤恳的原则料理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当负责阅读基金招募说明书、基金合同、基金产物贵寓概要等信息露出文献， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪过失戒指未达约定标的、指数编制机 构住手劳动、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。   四、基金料理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外露出波及本基金的信息，其内容波及界 定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有打破，以基金合同为准。   五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的法律律例的 强制性端正不一致，应当以届时有用的法律律例的端正为准。   六、本基金的投资边界包括存托凭证，除与其他仅投资于股票的基金所靠近的共同风险 外，若本基金投资存托凭证的，还将靠近存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏空的风险， 以及与存托凭证刊行机制关系的风险。                      第二部分      释义     在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金           《基金合同》或本基金合同：指《鹏华国证食粮产业交往型怒放式指数证 券投资基金发起式纠合基金基金合同》及对本基金合同的任何有用革命和补充 怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金托管公约》及对该托管公约的任何有用革命和补充 金招募说明书》过火更新 纠合基金基金产物贵寓概要》过火更新 纠合基金基金份额发售公告》 回实施确定》界说的“交往型怒放式基金”，简称“ETF” 国证食粮产业 ETF”） 简称“标的 ETF”），致密追踪标的指数施展，追求追踪偏离度和追踪过失最小化，摄取怒放 式运作方式的基金，简称“纠合基金” 行政限定以过火他对基金合同当事东说念主有不停力的决定、决议、申诉等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议革命， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的革命 召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其时时作念出的革命     《信息露出办法》 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货限定的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息露出料理办法》及颁布机关对其时时作念出的革命 集证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时时作念出的革命 施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理端正》及颁布机关对其时时作念出的革命     《指数基金迷惑》 开召募证券投资基金运作迷惑第 3 号——指数基金迷惑》及颁布机关对其时时作念出的革命 体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 存续或经相关政府部门批准建筑并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投辛苦理办法》及关系法律律例端正，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、周折、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东说念主签订了基金销售劳动公约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结算、代理披发红利、建 立并守护基金份额捏有东说念主名册和办理非交往过户等 受鹏华基金料理有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额过火变动情况的账户 申购、赎回、周折、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并取得中国证监会书面说明的日历 算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月              ：指《鹏华基金料理有限公司怒放式基金业务法令》，是法式基金料理 东说念主所料理的怒放式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金料理东说念主和投资东说念主共同校服 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 件，肯求将其捏有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额周折为基金料理东说念主料理的其他基 金基金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金周折中转入肯求份额总和后的余额） 跨越上一怒放日基金总份额的 10% 份额所得收益、银行入款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度 的量入为主 基金应收申购款过火他钞票的价值总和 额净值的经由 露出办法》端正的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子露出网站）等媒介 有东说念主劳动的用度 份额分为不同的类别。在投资东说念主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金 钞票入网提销售劳动费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金钞票中按 0.25%的 年费率计提销售劳动费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额；从本类 别基金钞票中按 0.10%的年费率计提销售劳动费，并不收取申购用度的基金份额，称为 I 类 基金份额。三类基金份额分设不同的基金代码，并差别公布基金份额净值 给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开垦行股票、出借 期限在 10 个交往日以上的出借证券、钞票支捏证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或交 易的债券等 式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成老实拨给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到自制对待 置算帐，方针在于有用贫瘠并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险料理工 具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，寥落账户称为侧袋账户 存在关键不确定性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导致钞票价值存在 关键不确定性的钞票；          （三）其他钞票价值存在关键不确定性的钞票 融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”                    ）出借证券，证券金融公司到期奉赵所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 基金料理东说念主、基金料理东说念主鼓动、基金料理东说念主高等料理东说念主员或基金司理（指基金料理东说念主职工中 具有基金司理经验者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东说念主员承诺认购一定金额并 捏有一依期限的证券投资基金 员或基金司理等东说念主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发 起资金认购的基金份额捏有期限不少于三年 期限不少于三年的基金料理东说念主鼓动、基金料理东说念主、基金料理东说念主高等料理东说念主员或基金司理等东说念主 员                第三部分   基金的基本情况   一、基金称呼   鹏华国证食粮产业交往型怒放式指数证券投资基金发起式纠合基金   二、基金的类别   ETF 纠合基金   三、基金的运作方式   契约型怒放式   四、基金的投资标的   本基金主要通过投资于标的 ETF，致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失最小 化。本基金力图将日均追踪偏离度戒指在 0.35%以内，年化追踪过失戒指在 4%以内。   五、标的 ETF 过火标的指数   标的 ETF 为鹏华国证食粮产业交往型怒放式指数证券投资基金，其标的指数为国证粮 食产业指数。   六、基金的最低召募金额   本基金为发起式基金，其中，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 1000 万元东说念主 民币，且认购的基金份额捏有期限不少于 3 年，法律律例和监管机构另有端正的除外。   七、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金 A 类基金份额的具体认购费率按招募说明书及基金产物贵寓概要的端正推论。 本基金 C 类基金份额不收取认购费。   八、基金存续期限   不依期   九、基金份额类别   本基金根据销售劳动费及认购/申购用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。   在投资东说念主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金钞票入网提销售服 务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金钞票中按 0.25%的年费率计提销售服 务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，                    称为 C 类基金份额；从本类别基金钞票中按 0.10% 的年费率计提销售劳动费，并不收取申购用度的基金份额，称为 I 类基金份额。   本基金各种基金份额差别训诫代码。由于基金用度的不同，本基金各种基金份额将差别 策画并公告基金份额净值。   投资者可自行采选认购、申购的基金份额类别。   在对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，根据基金执交运作情况，基金管 理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，不错加多本基金新的基金份额类别、诊疗现存基金份额类别 的费率水平或者住手现存基金份额类别的销售等，此项诊疗无需召开基金份额捏有东说念主大会。   十、本基金与标的 ETF 的算计与区别   本基金为标的 ETF 的纠合基金，二者既有算计也有区别。   本基金与标的 ETF 之间的算计：                   （1）两只基金的投资标的均为致密追踪标的指数。                                         （2） 两只基金具有相似的风险收益特征。（3）标的 ETF 是本基金的主要投资对象。   本基金与标的 ETF 之间的区别：                   （1）在基金的投资方法方面，标的 ETF 主要采选实足 复制策略，顺利投资于标的指数的成份股、备选成份股；而本基金则采选曲折的方法，通过 将绝大部分基金财产投资于标的 ETF，已毕对标的指数的致密追踪。（2）在交往方式方面， 投资者既不错像买卖股票相似在交往所买卖标的 ETF 的基金份额，也不错按照最小申购、 赎回单元和申购、赎回清单的要求申赎标的 ETF；而本基金则像泛泛的怒放式基金相似，投 资者不错通过基金料理东说念主过火他销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与标的 ETF 事迹施展仍可能出现各异。可能激发各异的身分主要包括：（1）法 规对投资比例的要求。标的 ETF 动作一种特别的基金品种，可将沿途或接近沿途的基金资 产用于追踪标的指数的施展；而本基金动作泛泛的怒放式基金，仍需将不低于基金钞票净值 采选按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的方式，申购赎回对基金净值 影响较小；而本基金采选按照未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金钞票净值产 生一定影响。                 第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时代、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跨越 3 个月，具体发售时代见基金份额发售公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开垦售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告 以及基金料理东说念主网站露出的基金销售机构名录。   合适法律律例端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资 者、发起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   二、基金份额的认购   本基金发起资金认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额捏有期限不 少于 3 年。   本基金发起资金的认购情况见基金料理东说念主届时发布的公告。   本基金 A 类基金份额的认购费率由基金料理东说念主决定，并在招募说明书及基金产物贵寓 概要中列示；本基金 C 类基金份额不收取认购费。本基金 A 类基金份额的认购用度不列入 基金财产。   有用认购款项在召募时代产生的利息将折算为相应类别的基金份额归基金份额捏有东说念主 系数，其中利息转份额以登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的策画方法在招募说明书中列示。   认购份额的策画保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由此过失产生 的收益或损失由基金财产承担。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定凯旋，而仅代表销售机构如实吸收到认 购肯求。认购的说明以登记机构或基金料理东说念主的说明结果为准。对于认购肯求及认购份额的 说明情况，投资东说念主可实时查询并妥善期骗正当职权。   三、基金份额认购数目的限制 看招募说明书或关系公告。 理方法请参看招募说明书或关系公告。                  第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且发起资金提供方承诺认购的基金份额捏有期限不少于 3 年的条件下，基金召募期届 满或基金料理东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定 验资机构验资，验资说明需对发起资金提供方过火捏有份额进行寥落说明。基金料理东说念主自收 到验资说明之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念阁下理已矣基金备案手续并取得中国证监会 书面说明之日起，        《基金合同》凯旋；不然《基金合同》不凯旋。基金料理东说念主在收到中国证 监会说明文献的次日对《基金合同》凯旋事宜给以公告。基金料理东说念主应将基金召募时代召募 的资金存入寥落账户，在基金召募行动扫尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不成凯旋时召募资金的处理方式   若是召募期限届满，未知足基金备案条件，基金料理东说念主应当承担下列遭殃： 利息； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和钞票边界   基金合同凯旋之日起三年后的对应日，若基金钞票净值低于 2 亿元，基金合同自动休止， 且不得通过召开基金份额捏有东说念主大会延续基金合同期限。若届时的法律律例或中国证监会规 定发生变化，上述休止端正被取消、革新或补充，则本基金不错参照届时有用的法律律例或 中国证监会端正推论，不需要召开基金份额捏有东说念主大会。   《基金合同》凯旋满三年后继续存续的，畅通 20 个职责日出现基金份额捏有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在依期说明中给以露出； 畅通 60 个职责日出现前述情形的，基金料理东说念主应当在 10 个职责日内向中国证监会说明并提 出责罚决议，如捏续运作、周折运作方式、与其他基金合并或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有端正时，从其端正。               第六部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回时势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东说念主在招募说明 书或其他关系公示中列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金料理东说念主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业时势或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日实时代   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时代为上海证券交往所、深圳证 券交往所的正常交往日的交往时代，但基金料理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或本基 金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同凯旋后，若出现新的证券/期货交往市集、证券/期货交往所交往时代变更或其 他特别情况，基金料理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时代进行相应的诊疗，但应在实施日 前依照《信息露出办法》的相关端正在端正媒介上公告。   基金料理东说念主不错根据执行情况照章决定本基金运转办理申购的具体日历，具体业务办理 时代在关系公告中端正。   基金料理东说念主自基金合同凯旋之日起不跨越 3 个月运转办理赎回，具体业务办理时代在相 关公告中端正。   在确定申购运转与赎回运转时代后，基金料理东说念主应依照《信息露出办法》的相关端正在 端正媒介上公告申购与赎回的运转时代。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时代办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时代惨酷申购、赎回或周折肯求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 基准进行策画； 法权益不受损伤并得到自制对待。   基金料理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金料理东说念主必须在新规 则运转实施前依照《信息露出办法》的相关端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的智力   投资东说念主必须根据销售机构端正的智力，在怒放日的具体业务办理时代内惨酷申购或赎回 的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构说明基金份额时，申购凯旋。若资金在端正时代内未全额到账则申购不成立， 申购款项将璧还投资东说念主账户，基金料理东说念主不承担由此产生的利息损失。   基金份额捏有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活效。 投资者赎回肯求凯旋后，基金料理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨 额赎回、本基金合同载明的暂停赎回或其他降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参 照本基金合同相关条件处理。   基金料理东说念主应以交往时代扫尾前受理有用申购和赎回肯求确今日动作申购或赎回肯求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有用性进行说明。T 日 提交的有用肯求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构端正的 其他方式查询肯求的说明情况。若申购不凯旋，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定凯旋，而仅代表销售机构如实 吸收到肯求。申购、赎回肯求的说明以登记机构的说明结果为准。对于肯求的说明情况，投 资东说念主应实时查询并妥善期骗正当职权。   基金料理东说念主在不违抗法律律例的前提下，可对上述智力法令进行诊疗。基金料理东说念主应依 照《信息露出办法》的相关端正在端正媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体端正请参见招募说明书或关系公告。 见招募说明书或关系公告。 明书或关系公告。 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等门径，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金料理东说念主基于投资运作与风险 戒指的需要，可采选上述门径对基金边界给以戒指。具体见基金料理东说念主关系公告。 和赎回份额的数目限制。基金料理东说念主必须依照《信息露出办法》的相关端正在端正媒介上公 告。      六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在今日收市后策画， 并在 T+1 日内公告。遇特别情况，经履行妥贴智力，不错妥贴蔓延策画或公告。 基金 A 类基金份额的申购费率由基金料理东说念主决定，并在招募说明书及基金产物贵寓概要中 列示；本基金 C 类基金份额和 I 类基金份额不收取申购费。申购的有用份额为净申购金额除 以当日该类基金份额净值，有用份额单元为份，上述策画结果均按四舍五入方法，保留到小 数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 赎回费率由基金料理东说念主决定，并在招募说明书及基金产物贵寓概要中列示。赎回金额为按实 际说明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。 上述策画结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。 基金份额和 I 类基金份额不收取申购费。 时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照关系法律律例设定，具体见招募说明书的端正， 未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并全额计入基金财产。 法和收费方式由基金料理东说念主根据基金合同的端正确定，并在招募说明书中列示。基金料理东说念主 不错在基金合同约定的边界内诊疗费率或收费方式，并依照《信息露出办法》的相关端正在 端正媒介上公告。 基金估值的自制性。具体处理原则与操作法式死守关系法律律例以及监管部门、自律法令的 端正。 东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销策画，针对投资者开展基金 促销行径。在基金促销行径时代，基金料理东说念主不错根据法律律例要求对基金申购费率、赎回 费率和销售劳动费率等进行妥贴费率优惠。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 购肯求。 或无法进行证券交往。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 值技能仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金料理东说念主应当 暂停接受基金申购肯求。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法正常运行。 金申购的。 边界上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例跨越基金料理东说念主端正确当日申购金额或 净申购比例上限时；或该投资东说念主累计捏有的份额跨越单个投资东说念主累计捏有的份额上限时；或 该投资东说念主当日申购金额跨越单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限时。   发生除上述第 4、10 项除外暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购申 请时，基金料理东说念主应当根据相关端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东说念主的申购申 请被沿途或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基 金料理东说念主应实时收复申购业务的办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项： 回肯求或降速支付赎回款项。 或无法进行证券交往。 停接受基金份额捏有东说念主的赎回肯求。 值技能仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金料理东说念主应当 降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法正常运行。 金赎回的。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金料理东说念主应在 当日报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金料理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付， 应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分可宽限 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份额捏有东说念主在肯求赎 回时可预先采选将当日可能未获受理部分给以毁掉。在暂停赎回的情况摈斥时，基金料理东说念主 应实时收复赎回业务的办理并公告。      九、大量赎回的情形及处理方式      若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金周折中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金周折中转入肯求份额总和后的余额）跨越前一 怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大量赎回。      当基金出现大量赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的钞票组合景象决定全额赎回或 部分宽限赎回。      （1）全额赎回：当基金料理东说念主合计有能力支付投资东说念主的沿途赎回肯求时，按正常赎回 智力推论。      （2）部分宽限赎回：当基金料理东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有困难或合计因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大波动时，基金料理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办 理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错采选宽限赎回或取消赎回。 采选宽限赎回的，将自动转入下一个怒放日继续赎回，直到沿途赎回为止；采选取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被毁掉。宽限的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础策画赎回金额，依此类推，直到沿途赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采选，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。  （3）若基金发生大量赎回，在当日存在单个基金份额捏有东说念主跨越上一怒放日基金总份 额 10%以上的赎回肯求（“大额赎回肯求东说念主”）的情形下，基金料理东说念主不错宽限办理大额赎 回肯求东说念主的赎回肯求。对其他赎回肯求东说念主（“小额赎回肯求东说念主”）和大额赎回肯求东说念主 10%以 内的赎回肯求在当日根据前述“（1）全额赎回”或“                        （2）部分宽限赎回”的约定方式办理， 在仍可接受赎回肯求的边界内对大额赎回肯求东说念主跨越 10%的赎回肯求按比例说明。对当日 未予说明的赎回肯求进行宽限办理。对于未能赎回部分，基金份额捏有东说念主在提交赎回肯求时 不错采选宽限赎回或取消赎回。采选取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被毁掉； 采选宽限赎回的，当日未获受理的赎回肯求将与下一怒放日赎回肯求一并处理，无优先权并 以下一怒放日的该类基金份额净值为基础策画赎回金额，依此类推。如基金份额捏有东说念主在提 交赎回肯求时未作明确采选，基金份额捏有东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。      （4）暂停赎回：畅通 2 个怒放日以上（含本数）发生大量赎回，如基金料理东说念主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个职责日，并应当在端正媒介上进行公告。      当发生上述大量赎回并宽限办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交往日内申诉基金份额捏有东说念主，说明相关处理方法，并在 2 日内在端正 媒介上刊登公告。      十、暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 停公告。 的各种基金份额净值。 最迟于重新怒放日在端正媒介上刊登基金重新怒放申购或赎回公告；也不错根据执行情况在 暂停公告中明确重新怒放申购或赎回的时代，届时可不再另行发布重新怒放的公告。      十一、基金周折      基金料理东说念主不错根据关系法律律例以及本基金合同的端正决定开办本基金与基金料理 东说念主料理的其他基金之间的周折业务，基金周折不错收取一定的周折费，关系法令由基金料理 东说念主届时根据关系法律律例及本基金合同的端正制定并公告，并提前示知基金托管东说念主与关系机 构。      十二、基金的非交往过户      基金的非交往过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制推论等情形而产生的非 交往过户以及登记机构招供、合适法律律例的其它非交往过户。非论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。      剿袭是指基金份额捏有东说念主逝世，其捏有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐赠指基金 份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制推论是 指司法机构依据凯旋司法通知将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵寓，对于合适条件 的非交往过户肯求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的法式收费。   十三、基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的法式收取转托管费。   十四、依期定额投资策画   基金料理东说念主不错为投资东说念阁下理依期定额投资策画，具体法令由基金料理东说念主另行端正。投 资东说念主在办理依期定额投资策画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所端正的依期定额投资策画最低申购金额。   十五、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   十六、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额捏有东说念主通过中国证监 会招供的交往时势或者交往方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将进行公告，基金份额捏有东说念主应根据基金料理 东说念主公告的业务法令办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关系公告。   十八、其他业务   在不违抗法律律例及中国证监会端正的前提下，基金料理东说念主可在对基金份额捏有东说念主利益 无骨子性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金料理东说念主可制定相 应的业务法令，并依照《信息露出办法》的相关端正进行公告。                  第七部分        基金合同当事东说念主及职权义务      一、基金料理东说念主      （一）基金料理东说念主简况      称呼：鹏华基金料理有限公司      住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层      法定代表东说念主：张纳沙      建筑日历：1998 年 12 月 22 日      批准建筑机关及批准建筑文号：中国证券监督料理委员会［1998］31 号文      组织姿色：有限遭殃公司      注册本钱：东说念主民币 1.5 亿元      存续期限：捏续筹划      算计电话：0755-82021233      （二）基金料理东说念主的职权与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》凯旋之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用并料理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例端正或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照端正召集基金份额捏有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度相关法律端正，应申报中国证监会和其他监管部门，并采选必要门径保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）采选、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；      （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》端正的用度；      （10）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的边界内，拒却或暂停受理申购、赎回或周折肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司期骗鼓动职权，为基金的利益期骗因基 金财产投资所产生的职权；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借业务；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益期骗诉讼职权或者实施其他法 律行动；   （15）采选、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在合适相关法律、律例的前提下，制订和诊疗相关基金认购、申购、赎回、周折、 转托管、依期定额投资和非交往过户等业务法令；   （17）代表基金份额捏有东说念主的利益期骗因基金财产投资于标的 ETF 所产生的职权，基 金合同另有约定的除外；   （18）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》凯旋之日起，以憨厚信用、严慎勤恳的原则料理和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划方式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东说念主的财产相互独处，对所料理的不同基金差别料理，差别记账，进行 基金、证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选妥贴合理的门径使策画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的端正，按相关端正策画并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；      （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐说明；      （10）编制季度说明、中期说明和年度说明；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他相关端正，履行信息露出及说明义务；      （12）保守基金生意微妙，不露出基金投资策画、投资意向等。除《基金法》、                                         《基金合 同》过火他相关端正另有端正外，在基金信息公开露出前应予守密，不向他东说念主露出，向监管 机构、司法机关等有权机关，以及审计、法律等外部专科照料人提供的情况除外；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额捏有东说念主分拨基金 收益；      （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、                 《基金合同》过火他相关端正召集基金份额捏有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；      （16）按端正保存基金财产料理业务行径的司帐账册、报表、记载和其他关系贵寓，保 存期限不少于法律律例的端正；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时代发出，何况保证投资者 卤莽按照《基金合同》端正的时代和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；      （18）组织并进入基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；      （19）靠近结果、照章被毁掉或者被照章宣告歇业时，实时说明中国证监会并申诉基金 托管东说念主；      （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿遭殃，其抵偿遭殃不因其退任而辞退；      （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金料理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担遭殃；      （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益期骗诉讼职权或实施其他法律行动；      （24）基金料理东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成凯旋，基金 料理东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后      （25）推论凯旋的基金份额捏有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；      （27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金托管东说念主      （一）基金托管东说念主简况      称呼：广发证券股份有限公司      注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室      办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼      法定代表东说念主：林传辉      成立日历：1994 年 01 月 21 日      批准建筑机关和批准建筑文号：中国东说念主民银行广东省分行粤银管字【1991】第 133 号      注册本钱：东说念主民币 7，621，087，664 元      存续时代：始终      基金托管经验批文及文号：证监许可【2014】510 号      组织姿色：股份有限公司      （二）基金托管东说念主的职权与义务      （1）自《基金合同》凯旋之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全守护基金财 产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例端正或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成关键损失的情形，应申报中国证监 会，并采选必要门径保护基金投资者的利益；      （4）根据关系市集法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货交往资金算帐；      （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；      （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；      （7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以憨厚信用、勤恳尽责的原则捏有并安全守护基金财产；   （2）建筑寥落的基金托管部门，具有合适要求的营业时势，配备实足的、及格的熟练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对 所托管的不同的基金差别训诫账户，独处核算，分账料理，保证不同基金之间在账户训诫、 资金划拨、账册记载等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金料理东说念主代表基金签订的与基金相关的关键合同及相关凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意微妙，除《基金法》、                     《基金合同》过火他相关端正另有端正外，在 基金信息公开露出前给以守密，不得向他东说念主露出，向监管机构、司法机关等有权机关，以及 审计、法律等外部专科照料人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主策画的基金钞票净值、各种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息露出事项；   （10）对基金财务司帐说明、季度说明、中期说明和年度说明出具概念，说明基金料理 东说念主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；若是基金料理东说念主有未推论《基 金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采选了妥贴的门径；   （11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他关系贵寓，保存期限不少于法 律律例的端正；   （12）从基金料理东说念主或其托付的登记机构处吸收并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按端正制作关系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或相关端正向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他相关端正，召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金料理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）进入基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；      （18）靠近结果、照章被毁掉或者被照章宣告歇业时，实时说明中国证监会，并申诉基 金料理东说念主；      （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担抵偿遭殃，其抵偿遭殃不因其 退任而辞退；      （20）按端正监督基金料理东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；      （21）推论凯旋的基金份额捏有东说念主大会的决议；      （22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      三、基金份额捏有东说念主      基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以在 《基金合同》上书面签章为必要条件。      磨灭类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；      （4）按照端正要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；      （5）出席或者录用代表出席本基金或标的 ETF 的基金份额捏有东说念主大会，对本基金或目 标 ETF 的基金份额捏有东说念主大会审议事项期骗表决权；      （6）查阅或者复制公开露出的基金信息贵寓；      （7）监督基金料理东说念主的投资运作；      （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金劳动机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。 于：      （1）负责阅读并校服《基金合同》、招募说明书等信息露出文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）暖热基金信息露出，实时期骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其捏有的基金份额边界内，承担基金亏空或者《基金合同》休止的有限遭殃；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）推论凯旋的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往经由中因任何原因取得的不妥得利；   （9）发起资金提供方捏有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。                第八部分   基金份额捏有东说念主大会   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金暂不训诫日常机构，日常机构的训诫和关系法令按照法律律例的相关端正进行。   鉴于本基金是标的 ETF 的纠合基金，本基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有的本基金 份额顺利进入或者录用代表进入标的 ETF 基金份额捏有东说念主大会并表决。在策画参会份额和 票数时，本基金的基金份额捏有东说念主捏有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在标的 ETF 基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，本基金捏有标的 ETF 基金份额的总和乘以该捏有 东说念主所捏有的本基金份额占本基金总份额的比例，策画结果按照四舍五入的方法，保留到整数 位。本基金份额折算为标的 ETF 后的每一参会份额和标的 ETF 的每一参会份额领有对等的 投票权。若本基金启用侧袋机制且特定钞票不包括标的 ETF，则本基金的主袋账户份额捏有 东说念主不错凭捏有的主袋账户份额顺利进入或者录用代表进入标的 ETF 基金份额捏有东说念主大会并 表决。   本基金的基金料理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的整体基金份额捏有东说念主以标的 ETF 的基金份额捏有东说念主的身份期骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额捏有东说念主的托付以 本基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席标的 ETF 的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金料理东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额 捏有东说念主大会的，须先死守本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额捏有东说念主大会，本 基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集标的 ETF 基金份额捏有东说念主大会的，由本基 金基金料理东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额捏有东说念主大会。   一、召开事由 国证监会另有端正或基金合同另有约定的除外：   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）周折基金运作方式；   （5）诊疗基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬报法式或提高销售劳动费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、边界或策略；   （9）基金料理东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额捏有 东说念主大会；   （10）变更基金份额捏有东说念主大会智力；   （11）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）单独或整个捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主 （以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额策画，下同）就磨灭事项书面要求召开基金份额捏 有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主职权和义务产生关键影响的其他事项；   （14）法律律例、           《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）诊疗本基金的申购费率、调低销售劳动费率或变更收费方式；   （3）加多、减少、诊疗基金份额类别训诫；   （4）基金料理东说念主、登记机构、基金销售机构诊疗相关认购、申购、赎回、周折、依期 定额投资、非交往过户、转托管等业务法令；   （5）基金推出新业务或劳动；   （6）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主职权义务关系发生关键变化；   （8）本基金采选特别申购或其他方式参与标的 ETF 的申购赎回；   （9）按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。 基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额捏有东说念主大会，应当向基金料理东说念主惨酷书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主 惨酷书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知 惨酷提议的基金份额捏有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并示知基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 捏有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、插手。   三、召开基金份额捏有东说念主大会的申诉时代、申诉内容、申诉方式 额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时代、地点和会议姿色；   （2）会议拟审议的事项、议事智力和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时代和地点；   （5）会务常设算计东说念主姓名及算计电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要申诉的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所采选的具体通信方式、托付的公证机关过火算计方式和算计东说念主、书面 表决概念寄交的截止时代和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申诉基金料理东说念主到指定地点对表决概念 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面申诉基金料理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决概念的计票着力。   四、基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金料理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主捏有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付诠释合适法律律例、                          《基金合同》和会议申诉的端正， 何况捏有基金份额的凭证与基金料理东说念主捏有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证涌现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时代的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个职责日内畅通公布关系 教导性公告。   （2）召集东说念主按基金合同约定申诉基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决概念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议申诉端正的方式收取基金份 额捏有东说念主的书面表决概念；基金托管东说念主或基金料理东说念主经申诉不进入收取书面表决概念的，不 影响表决着力。   （3）本东说念主顺利出具书面概念或授权他东说念主代表出具书面概念的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主顺利出具书 面概念或授权他东说念主代表出具书面概念基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时代的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主顺利出具书面概念或授权 他东说念主代表出具书面概念。   （4）上述第（3）项中顺利出具书面概念的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面概念的代理东说念主出具的托付东说念主捏 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付诠释合适法律律例、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记载相符。 面方式授权其代理东说念主出席基金份额捏有东说念主大会；在会议召开方式上，本基金亦可摄取其他非 现场方式或者以现场方式与非现场方式相联接的方式召开基金份额捏有东说念主大会，会议智力比 照现场开会和通信方式开会的智力进行。基金份额捏有东说念主亦不错摄取书面、收罗、电话、短 信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议申诉中列明。   五、议事内容与智力   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额捏有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的申诉后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主捏东说念主按照下列第七条端正智力确定和公布监票东说念主， 然后由大会主捏东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金料理 东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主捏；若是基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额捏有东说念主动作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和 算计方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决截止日历后   六、表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以十分决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有端正或本基金合同另有约定的， 周折基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、休止《基金合同》、本基金与其他基 金合并以十分决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证诠释，不然提交合适会议通 知中端正的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议申诉端正的书 面表决概念视为有用表决，表决概念迂缓不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面概念的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或磨灭项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      七、计票      （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议运转后文告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会天然 由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏 有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议运转后文告在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份 额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。      （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主赶紧公布计票 结果。      （3）若是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主捏东说念主应当赶紧公布重新盘货结果。      （4）计票经由应由公证机关给以公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票经由给以公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决概念的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      八、凯旋与公告      基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起凯旋。      基金份额捏有东说念主大会决议自凯旋之日起 2 日内在端正媒介上公告。      基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当推论凯旋的基金份额捏有东说念主大会的决 议。凯旋的基金份额捏有东说念主大会决议对整体基金份额捏有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有 不停力。      九、实施侧袋机制时代基金份额捏有东说念主大会的特别约定      若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧袋份额 捏有东说念主差别捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关系基金份额捏有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时代的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； 选举产生别称基金份额捏有东说念主动作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   磨灭主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事智力、表决条件等端正， 但凡顺利援用法律律例或监管法令的部分，如将来法律律例或监管法令修改导致关系内容被 取消或变更的，基金料理东说念主按照《信息露出办法》的端正公告后，可顺利对本部老实容进行 修改和诊疗，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。       第九部分   基金料理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和智力   一、基金料理东说念主和基金托管东说念主职责休止的情形   （一）基金料理东说念主职责休止的情形   有下列情形之一的，基金料理东说念主职责休止：   （二）基金托管东说念主职责休止的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责休止：   二、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换智力   （一）基金料理东说念主的更换智力 份额的基金份额捏有东说念主提名； 东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起凯旋； 决议凯旋后 2 日内在端正媒介公告； 临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念阁下理基金料理业务的打发手续，临时基金料理东说念主或新任基 金料理东说念主应实时吸收。临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值 和基金钞票净值； 产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支； 替换或删除基金称呼中与原任基金料理东说念主相关的称呼字样。   （二）基金托管东说念主的更换智力 份额的基金份额捏有东说念主提名； 东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起凯旋； 决议凯旋后 2 日内在端正媒介公告； 办理基金财产和基金托管业务的打发手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接 收。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主与基金料理东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值； 产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （三）基金料理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和智力 以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管东说念主； 份额捏有东说念主大会决议凯旋后 2 日内在端正媒介上联合公告。   三、新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主吸收基金料理业务或新任基金托管东说念主或临时基金 托管东说念主吸收基金财产和基金托管业务前，原任基金料理东说念主或原任基金托管东说念主应依据法律律例 和《基金合同》的端正继续履行关系职责，并保证不作念出对基金份额捏有东说念主的利益变成损伤 的行动。原任基金料理东说念主或原任基金托管东说念主在继续履行关系职责时代，仍有权按照基金合同 的端正收取基金料理费或基金托管费。   四、本部分对于基金料理东说念主、基金托管东说念主更换条件和智力的约定，但凡顺利援用法律法 规或监管法令的部分，如法律律例或监管法令修改导致关系内容被取消或变更的，基金料理 东说念主与基金托管东说念主协商一致并公告后，可顺利对相应内容进行修改和诊疗，无需召开基金份额 捏有东说念主大会审议。               第十部分   基金的托管   基金托管东说念主和基金料理东说念主按照《基金法》                    、《基金合同》过火他相关端正缔结托管公约。   缔结托管公约的方针是明确基金托管东说念主与基金料理东说念主之间在基金财产的守护、投资运 作、净值策画、收益分拨、信息露出及相互监督等关系事宜中的职权义务及职责，确保基金 财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。               第十一部分   基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主 基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结算、代理披发红利、 建立并守护基金份额捏有东说念主名册和办理非交往过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金料理东说念主或基金料理东说念主托付的其他合适条件的机构办理。基金管 理东说念主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托付代理公约，以明确基金料理 东说念主和代理机构在投资者基金账户料理、基金份额登记、算帐及基金交往说明、披发红利、建 立并守护基金份额捏有东说念主名册等事宜中的职权和义务，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 始实施前在端正媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的抵偿遭殃，但司法强制搜检情形及法律律例及中国证监会端正 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 劳动；                   第十二部分        基金的投资   一、投资标的   本基金主要通过投资于标的 ETF，致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失最小 化。本基金力图将日均追踪偏离度戒指在 0.35%以内，年化追踪过失戒指在 4%以内。   二、投资边界   本基金主要投资于标的 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地已毕投资标的，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票（包括主板、 创业板以过火他中国证监会允许基金投资的股票）                      、存托凭证、债券（含国债、所在政府债、 金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可 周折债券、可交换债券、政府支捏机构债过火他中国证监会允许基金投资的债券）                                    、债券回 购、钞票支捏证券、银行入款（包括公约入款、依期入款等）、同行存单、货币市集用具、 股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适中国证监会相 关端正）。   本基金可依据关系法律律例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行妥贴智力后，可 以将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%， 每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，保捏不低于基金钞票净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收 申购款等。   若是法律律例或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 比例会作念相应诊疗。   三、投资策略   本基金为鹏华国证食粮产业 ETF 的纠合基金，主要通过投资于鹏华国证食粮产业 ETF 已毕对标的指数的致密追踪，力图将日均追踪偏离度戒指在 0.35%以内，年化追踪过失戒指 在 4%以内。如因标的指数编制法令诊疗或其他身分导致追踪过失跨越上述边界，基金料理 东说念主应采选合理门径幸免追踪过失进一步扩大。   本基金投资标的 ETF 的方式如下：   （1）申购、赎回：按照标的 ETF 法律文献约定的方式申赎标的 ETF。   （2）二级市集方式：在二级市集进行标的 ETF 基金份额的交往。   当标的 ETF 申购、赎回或交往模式进行了变更或诊疗，本基金也将作相应的变更或调 整，不消召开基金份额捏有东说念主大会。   本基金将在轮廓议论合规、风险、效率、成本等身分的基础上，决定摄取申购、赎回的 方式或二级市集方式进行标的 ETF 的投资。   本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪标的指数。同期，在条件 允许的情况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购标的 ETF。因此 对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸，主要采选复制法，即按照标的指数的 成份股组成过火权重构建基金投资组合，并根据标的指数组成过火权重的变动而进行相应调 整。但在因特别情况（如流动性不及等）导致无法取得实够数目的个股时，基金料理东说念主将搭 配使用其他合理方法进行妥贴的替代，包括通过投资其他股票进行替代，以镌汰追踪过失， 优化投资组合的设置结构。   本基金在轮廓议论预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化。   本基金债券投资将采选久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券采选策 略、信用策略等积极投资策略，从上至下地料理组合的久期，活泼地诊疗组合的券种搭配， 同期精选个券，以增强组合的捏有期收益。   本基金可投资可周折债券及可交换债券，可周折债券及可交换债券兼具债权和股权双重 属性，本基金将通过对标的公司股票的投资价值分析和债券价值分析轮廓开展投资决策。   本基金将根据风险料理的原则，以套期保值为方针，采选流动性好、交往活跃的股指期 货合约，充分议论股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期保值策略，以改善投资 组合的投资结果。   本基金将轮廓运用政策钞票设置和战术钞票设置进行钞票支捏证券的投资组合料理，并 根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极诊疗投资策略，严格校服法律律例和基金合 同的约定，在保证本金安全和基金钞票流动性的基础上取得褂讪收益。   本基金可在轮廓议论预期收益、风险、流动性等身分基础上，参与融资业务。   为更好地已毕投资标的，在加强风险驻扎并校服审慎筹划原则的前提下，本基金可根据 投辛苦理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动脾性况等身分的基础上，合理确定出借证券的边界、期限 和比例。   将来，跟着证券市集投资用具的发展和丰富，本基金可在履行妥贴智力后相应诊疗和更 新关系投资策略，并在招募说明书中更新并公告。   四、投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，保捏不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于磨灭原始权益东说念主的各种钞票支捏证券的比例，不得跨越基金钞票净 值的 10%；   （4）本基金捏有的沿途钞票支捏证券，其市值不得跨越基金钞票净值的 20%，中国证 监会端正的特别品种除外；   （5）本基金捏有的磨灭（指磨灭信用级别）钞票支捏证券的比例，不得跨越该钞票支 捏证券边界的 10%；   （6）本基金料理东说念主料理的沿途基金投资于磨灭原始权益东说念主的各种钞票支捏证券，不得 跨越其各种钞票支捏证券整个边界的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支捏证券。基金捏 有钞票支捏证券时代，若是其信用等级下落、不再合适投资法式，应在评级说明发布之日起   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得跨越基金钞票净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金料理东说念主之外的身分致使基金不合适 该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资边界保捏一致；   （11）本基金钞票总值不跨越基金钞票净值的 140%；   （12）若本基金参与股指期货交往，应当校服下列要求：   a.本基金在职何交往日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金钞票净值的   b.本基金在职何交往日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 跨越基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指标的 ETF、股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交往日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金捏有的股票及 标的 ETF 总市值的 20%；   d.本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差策画）应当符 合基金合同对于股票投资比例的相关约定；   e.本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一 交往日基金钞票净值的 20%；   （13）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当校服下列要求：   a.出借证券钞票不得跨越基金钞票净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得跨越本基金捏有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均策画；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票推论，与境内上市交往 的股票合并策画；   （16）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（9）、（10）                          、（14）项情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交往停牌等基金料理东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适 上述端正投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交往日内进行诊疗，但中国证监会端正的特 殊情形除外。因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份股调 整、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交往停牌等基金管 理东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适第（1）项投资比例的，基金料理东说念主应当在 20 个交 易日内进行诊疗，但中国证监会端正的特别情形除外。因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金边界变动等基金料理东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适第（14）项端正的，基金管 理东说念主不得新增出借业务，但中国证监会端正的特别情形除外。   基金料理东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述时代内，本基金的投资边界、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同凯旋之日起运转。   法律律例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行妥贴程 序后，则本基金投资不再受关系限制或按诊疗后的端正推论。   为爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽遭殃的投资；   （4）买卖除标的 ETF 除外的其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱过火他不高洁的证券交往行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正箝制的其他行径。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、执行戒指东说念主或者 与其有关键历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交 易的，应当合适基金的投资标的和投资策略，死守基金份额捏有东说念主利益优先原则，驻扎利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱推论。关系交往必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以露出。关键关联交往应提交基金料理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。   法律律例或监管部门取消或诊疗上述箝制性端正，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行 妥贴智力后，则本基金投资不再受关系限制或按诊疗后的端正推论。   五、事迹比拟基准   本基金事迹比拟基准为国证食粮产业指数收益率×95%+银行东说念主民币活期入款利率（税 后）×5%。   如标的 ETF 或本基金诊疗标的指数的，本基金的事迹比拟基准相应诊疗。   将来若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主应当自该情形 发生之日起十个职责日内向中国证监会说明并惨酷责罚决议，如更换基金标的指数、周折运 作方式、与其他基金合并或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行 表决，基金份额捏有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同休止。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决议确依时代，基金料理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息死守基金份额捏有东说念主利益优先原则辅助基金 投资运作。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 纠合基金，预期风险与预期收益水平高于夹杂型基金、债券型基金与货 币市集基金。本基金主要通过投资于标的 ETF 已毕对标的指数的致密追踪。因此，本基金 的事迹施展与标的指数的施展密切关系。   七、标的指数及标的 ETF 发生关系变更情形的处理方式   若非标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致使标的 指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等原因，标的 ETF 出现下述情形之一的， 在履行妥贴智力后，本基金将由投资于标的 ETF 的纠合基金变更为顺利投资该标的指数的 指数基金。 同的除外）；   八、基金料理东说念主代表基金期骗关系职权的处理原则及方法 利益； 不妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议司帐师事务所概念后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施智力、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等 对投资者权益有关键影响的事项详见招募说明书的端正。                 第十三部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的标的 ETF 基金份额、各种有价证券、银行入款本息、基 金应收申购款过火他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律律例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独处。   四、基金财产的守护和贬责   本基金财产独处于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律遭殃，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律律例和《基 金合同》的端正贬责外，基金财产不得被贬责。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章毁掉或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推论。                      第十四部分   基金钞票估值      一、估值日      本基金的估值日为本基金关系的证券交往时势的交往日以及国度法律律例端正需要对 外露出基金净值的非交往日。      二、估值对象      基金所领有的标的 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、钞票支捏证券、股指期货 合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。      三、估值原则      基金料理东说念主在确定关系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合适《企业司帐准则》、 监管部门相关端正。 除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该钞票或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的关键事件的，应摄取最近交往 日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交往日的报价不成信得过反馈公允价值 的，打发报价进行诊疗，确定公允价值。      与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通钞票或欠债的公允价值为基础，并 在估值技能中议论不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，若是该限制 是针对钞票捏有者的，那么在估值技能中不应将该限制动作特征议论。此外，基金料理东说念主不 应试虑因其大量捏有关系钞票或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支捏的估值技能确定公允价值。摄取估值技能确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只好在无法取得关系钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 诊疗对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行诊疗并确定公允价 值。      四、估值方法      对捏有的标的 ETF 基金，按估值日标的 ETF 基金的份额净值估值。   交往所上市的有价证券（固定收益品种除外），以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生关键变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后 经济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的关键事件的，可参考近似投资 品种的现行市价及关键变化身分，诊疗最近交往市价，确定公允价钱。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有端正的除外），中式第三方 估值基准劳动机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有端正的除外），中式第三方估 值基准劳动机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值。对于含投资 者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至执行收款日历间中式第三方估值 基准劳动机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举估值全价进行估值。回售登记期截止日 （含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （3）对于在交往所市集上市交往的公开垦行的可周折债券等有活跃市集的含转股权的 债券，实行全价交往的债券中式估值日收盘价动作估值全价；实行净价交往的债券中式估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价；   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，摄取在现时情况下 适用何况有实足可利用数据和其他信息支捏的估值技能确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的磨灭股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开垦行未上市的股票，摄取估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开垦行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓动公开垦售股份、通过大量交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交往中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会相关端正确定 公允价值。 会的关系端正进行估值。 境未发生关键变化的，以最近交往日的结算价估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的自制性。 国度最新端正估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、智力及关系法 律律例的端正或者未能充分爱戴基金份额捏有东说念主利益时，应立即申诉对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据相关法律律例，基金钞票净值策画和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金司帐遭殃方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的概念，按照基金料理东说念主对基金净值信息的策画 结果对外给以公布。   五、估值智力 份额的余额数目策画，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有端正的，从其端正。   基金料理东说念主每个职责日策画基金钞票净值及各种基金份额净值，并按端正公告。 同的端正暂停估值时除外。基金料理东说念主每个职责日对基金钞票估值后，将各种基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按端正对外公布。   六、估值失实的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、妥贴、合理的门径确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值失实时，视为该类 基金份额净值失实。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：      本基金运作经由中，若是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过失变成估值失实，导致其他当事东说念主遇到损失的，过失的遭殃东说念主应当对由于该 估值失实遇到损不当事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值失实处理原则”给予抵偿， 承担抵偿遭殃。      上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据策画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值失实遭殃方应实时合作各方， 实时进行改动，因改动估值失实发生的用度由估值失实遭殃方承担；由于估值失实遭殃方未 实时改动已产生的估值失实，给当事东说念主变成损失的，由估值失实遭殃方对顺利损失承担抵偿 遭殃；若估值失实遭殃方也曾积极合作，何况有协助义务确当事东说念主有实足的时代进行改动而 未改动，则其应当承担相应抵偿遭殃。估值失实遭殃方打发改动的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值失实已得到改动。      （2）估值失实的遭殃方对相关当事东说念主的顺利损失负责，不合曲折损失负责，何况仅对 估值失实的相关顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。      （3）因估值失实而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值失实 遭殃方仍打发估值失实负责。若是由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不沿途返还不妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值失实遭殃方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的边界内对取得不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的职权；若是获 得不妥得利确当事东说念主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的赔 偿额加上也曾取得的不妥得利返还的总和跨越其执行损失的差额部分支付给估值失实遭殃 方。      （4）估值失实诊疗摄取尽量收复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。      （5）估值失实遭殃方拒却进行抵偿时，若是因基金料理东说念主过失变成基金钞票损失机， 基金托管东说念主应为基金的利益向基金料理东说念主追偿，若是因基金托管东说念主过失变成基金钞票损失 时，基金料理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金料理东说念主和托管东说念主之外的第三方造 成基金钞票的损失，并拒却进行抵偿时，由基金料理东说念主负责向差错方追偿。      （6）若是出现估值失实确当事东说念主未按端正对受损方进行抵偿，何况依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他端正，基金料理东说念主自行或依据法院判决或裁定、仲裁裁决对受损方 承担了抵偿遭殃，则基金料理东说念主有权向出现过失确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补 偿由此发生的用度和遇到的损失。   （7）按法律律例端正的其他原则处理估值失实。   估值失实被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的智力如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值失实发生的原因确定 估值失实的遭殃方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实变成的损失进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的遭殃方进行改动和抵偿 损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行改动，并就估值失实的改动向相关当事东说念主进行说明。   （1）任一类基金份额净值策画出现失实时，基金料理东说念主应当立即给以纠正，通报基金 托管东说念主，并采选合理的门径驻扎损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   七、暂停估值的情形 基金料理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金钞票净值和各种基金份额净值由基金料理东说念主负责策画，基金托管东说念主负责进行复核。 基金料理东说念主应于每个职责日交往扫尾后策画当日的基金钞票净值和各种基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策画结果复核说明后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主 按端正对基金净值信息给以公布。   九、实施侧袋机制时代的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并露出主袋账户 的基金净值信息，暂停露出侧袋账户份额净值。   十、特别情形的处理 金钞票估值失实处理。 款银行品级三方机构发送的数据失实、遗漏，或由于国度司帐政策变更、市集法令变更等非 基金料理东说念主与基金托管东说念主原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然也曾采选必要、妥贴、合理的 门径进行搜检，然则未能发现该失实而变成的基金钞票净值策画失实，基金料理东说念主和基金托 管东说念主辞退抵偿遭殃。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的门径缩小或摈斥由此造 成的影响。                第十五部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》凯旋后与基金关系的司帐师费、讼师费、仲裁费、诉讼费、公证费和认 证费；                                               ；   二、基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金的料理费按前一日基金钞票净值扣除前一日所捏有标的 ETF 基金份额所对应基 金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。料理费的策画方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值扣除前一日所捏有标的 ETF 基金份额所对应基金钞票净值 后的余额（若为负数，则取 0）   基金料理费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基金托管东说念主发 送基金料理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月起第 3 个职责日内从基金财产中一次性支 付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值扣除前一日所捏有标的 ETF 基金份额所对应基 金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的策画方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值扣除前一日所捏有标的 ETF 基金份额所对应基金钞票净值 后的余额（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月起第 3 个职责日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售劳动费，C 类基金份额的销售劳动费年费率为 0.25%， I 类基金份额的销售劳动费年费率为 0.10%。本基金销售劳动费将寥落用于本基金 C 类基金 份额和 I 类基金份额的销售与基金份额捏有东说念主劳动，基金料理东说念主将在基金年度说明中对该项 用度的列支情况作专项说明。   C 类、I 类基金份额的销售劳动费计提的策画公式如下：   H=E×该类基金份额销售劳动费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售劳动费   E 为该类基金份额前一日的基金钞票净值   基金销售劳动费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基金托管 东说念主发送基金销售劳动费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月起第 3 个职责日内从基金财产中 一次性支付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日 期顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关律例及相应公约端正，按费 用执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取基金料理费，详见招募说 明书的端正或关系公告。   五、基金税收   本基金运作经由中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例推论。基金财 产投资的关系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的端正代扣代缴。               第十六部分   基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后 的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已已毕收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》凯旋发火 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采选，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 费，而 C 类、I 类基金份额收取的销售劳动费费率不同，将导致各种基金份额在可供分拨利 润上有所不同；   在不违抗法律律例且对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金料理东说念主 可诊疗基金收益分拨原则和支付方式，不需召开基金份额捏有东说念主大会。   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时代、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决议简直定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在端正媒介 公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的策画方法，依照《业务法令》 推论。   七、实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的端正。               第十七部分   基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：若是《基金合同》凯旋少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按影相关端正编制基金司帐报表； 式说明。   二、基金的年度审计 法》端正的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在端正媒介公告。                   第十八部分   基金的信息露出      一、本基金的信息露出应合适《基金法》、                        《运作办法》                             、《信息露出办法》、                                      《流动性风险 料理端正》、      《基金合同》过火他相关端正。      二、信息露出义务东说念主      本基金信息露出义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金 份额捏有东说念主过火日常机构（如有）等法律律例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和非法东说念主组 织。      本基金信息露出义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照法律律例和中国 证监会的端正露出基金信息，并保证所露出信息的信得过性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。      本基金信息露出义务东说念主应当在中国证监会端正时代内，将应予露出的基金信息通过合适 中国证监会端正条件的宇宙性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息露出办法》端正的互 联网网站（以下简称“端正网站”，包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子露出网站）等媒介露出，并保证基金投资者卤莽按照《基金合同》约定的时代和方式 查阅或者复制公开露出的信息贵寓。      三、本基金信息露出义务东说念主承诺公开露出的基金信息，不得有下列行动：      四、本基金公开露出的信息应摄取汉文文本。如同期摄取外文文本的，基金信息露出义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。      本基金公开露出的信息摄取阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东说念主民币元。      五、公开露出的基金信息      公开露出的基金信息包括：      （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物贵寓概要       《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基金份额捏有 东说念主大会召开的法令及具体智力，说明基金产物的特点等波及基金投资者关键利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特点、风险揭示、信息露出及基金份额捏有东说念主服 务等内容。《基金合同》凯旋后，基金招募说明书的信息发生关键变更的，基金料理东说念主应当 在三个职责日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》凯旋后，基金产物贵寓概要的信息发生关键变更的，基金料理东说念主应当 在三个职责日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物贵寓概要其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金休止运作 的，基金料理东说念主不再更新基金产物贵寓概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教导性公告、《基金合同》教导性公告登载在端正报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓概要、《基金合同》和托管公约登载 在端正网站上，并将基金产物贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将《基金合同》          、基金托管公约登载在端正网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露出招募说明 书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》凯旋公告   基金料理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》凯旋 公告。   基金合同凯旋公告中将说明基金召募情况及发起资金提供方捏有的基金份额、承诺捏 有的期限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》凯旋后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周 在端正网站露出一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点露出怒放日的各种基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站露出半年度和年度 终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东说念主应当在《基金合同》                、招募说明书等信息露出文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的策画方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者卤莽在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金依期说明，包括基金年度说明、基金中期说明和基金季度说明   基金料理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度说明，将年度说明登载 在端正网站上，并将年度说明教导性公告登载在端正报刊上。基金年度说明中的财务司帐报 告应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期说明，将中期说明登 载在端正网站上，并将中期说明教导性公告登载在端正报刊上。   基金料理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度说明，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度说明教导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》凯旋不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度说明、中期说明或者 年度说明。   如说明期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保险 其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在依期说明“影响投资者决策的其他进击信息”项 下露出该投资者的类别、说明期末捏有份额及占比、说明期内捏有份额变化情况及本基金的 私有风险，中国证监会认定的特别情形除外。   基金料理东说念主应当在基金年度说明和中期说明中露出基金组结伙产情况过火流动性风险 分析等。   基金料理东说念主应在年度说明、中期说明、季度说明等差别露出基金料理东说念主、基金料理东说念主高 级料理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金料理东说念主鼓动捏有基金的份额、期限实时代的变动情况。   （七）临时说明   本基金发生关键事件，相关信息露出义务东说念主应当在 2 日内编制临时说明书，并登载在规 定报刊和端正网站上。      前款所称关键事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生关键影响 的下列事件： 托管东说念主托付基金劳动机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东说念主寥落基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其寥落基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行动受到关键 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有关键历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关 联交旧事项，但中国证监会另有端正的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）知晓公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集精好意思传的音尘可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额捏有东说念主权益的，关系 信息露出义务东说念主明察后应当立即对该音尘进行公开知晓。   （九）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）算帐说明   基金合同休止的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐说明。基金财产算帐小组应当将算帐说明登载在端正网站上，并将算帐说明教导性公 告登载在端正报刊上。   （十一）实施侧袋机制时代的信息露出   本基金实施侧袋机制的，关系信息露出义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的端正进行信息露出，详见招募说明书的端正。   （十二）投资标的 ETF 的信息露出   基金料理东说念主应在季度说明、中期说明、年度说明等依期说明和招募说明书（更新）等文 件中露出所捏标的 ETF 的以下关系情况，包括：（1）投资政策、捏仓情况、损益情况、净 值露出时代等；（2）交往及捏有标的 ETF 产生的用度，招募说明书中应当列明策画方法并 例如说明；（3）本基金捏有的标的 ETF 发生的关键影响事件，如周折运作方式、与其他基 金合并、休止基金合同以及召开基金份额捏有东说念主大会等。   （十三）中国证监会端正的其他信息   若本基金投资股指期货，基金料理东说念主应在季度说明、中期说明、年度说明等依期说明和 更新的招募说明书等文献中露出股指期货交往情况，包括交往政策、捏仓情况、损益情况、 风险筹画等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否合适既定的交往政策 和交往标的。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度说明、中期说明、年度说明等定 期说明和招募说明书（更新）等文献中露出参与融资及转融通证券出借业务的情况，包括投 资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火料理情况等，并就说明期内本基金参与转融通 证券出借业务发生的关键关联交旧事项作念注目说明。   若本基金投资钞票支捏证券，基金料理东说念主应在基金年度说明及中期说明中露出其捏有的 钞票支捏证券总额、钞票支捏证券市值占基金净钞票的比例和说明期内系数的钞票支捏证券 明细。基金料理东说念主应在基金季度说明中露出其捏有的钞票支捏证券总额、钞票支捏证券市值 占基金净钞票的比例和说明期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支捏证券 明细。   六、信息露出事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露出料理轨制，指定寥落部门及高等料理东说念主 员负责料理信息露出事务。   基金信息露出义务东说念主公开露出基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息露出内容与 现象准则等律例的端正。   基金托管东说念主应当按照关系法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主编制的基金钞票净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期说明、 更新的招募说明书、基金产物贵寓概要、基金算帐说明等公开露出的关系基金信息进行复核、 审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子说明。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中采选一家报刊露出本基金信息。基金料理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露出网站报送拟露出的基金信息，并保证关系报送信 息的信得过、准确、完好、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上露出信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介露出信息，然则其他群众媒介不得早于端正媒介露出信息，何况在不同媒介上露出磨灭 信息的内容应当一致。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求露出信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主普及信息露出劳动的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律法令的关系端正。 前述自主露出如产生信息露出用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息露出义务东说念主公开露出的基金信息出具审计说明、法律概念书的专科机构，应 当制作职责底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年，法律律例或监管规 则另有端正的从其端正。   七、信息露出文献的存放与查阅   照章必须露出的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律律例端正将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。          第十九部分     基金合同的变更、休止与基金财产的算帐      一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定可不 经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在端正媒介公告。      二、《基金合同》的休止事由      有下列情形之一的，经履行关系智力后，                       《基金合同》应当休止： 管东说念主链接的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主召集基金份额捏 有东说念主大会对责罚决议进行表决，基金份额捏有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过 的；      三、基金财产的算帐 产算帐小组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。      （1）        《基金合同》休止情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组斡旋 吸收基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐说明；   （5）聘用司帐师事务所对算帐说明进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐说明出具法 律概念书；   （6）将算帐说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐经由中发生的系数合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余钞票的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的沿途剩余钞票扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的各种基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐经由中的相关关键事项须实时公告；基金财产算帐说明经合适《中华东说念主民共和国证 券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐说明报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐说明登载在端正网站上，并将算帐说明教导 性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律律例的端正。                 第二十部分      爽约遭殃   一、基金料理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的经由中，违抗《基金法》等法律律例的 端正或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主变成损伤的，应当差别对各自 的行动照章承担抵偿遭殃；因共同行动给基金财产或者基金份额捏有东说念主变成损伤的，应当承 担连带抵偿遭殃，对损失的抵偿，仅限于顺利损失。然则如发生下列情况，当事东说念主免责： 动作而变成的损失等；   二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限定地保护基金份额捏有东说念主利益的前提下， 《基金合同》卤莽继续履行的应当继续履行。非爽约方当事东说念主在职责边界内有义务实时采选 必要的门径，驻扎损失的扩大。莫得采选妥贴门径致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求抵偿。非爽约方因驻扎损失扩大而开销的合理用度由爽约方承担。   三、由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可戒指的身分导致业务出现差错，基金料理东说念主和基 金托管东说念主天然也曾采选必要、妥贴、合理的门径进行搜检，然则未能发现失实的，由此变成 基金财产或投资东说念主损失，基金料理东说念主和基金托管东说念主辞退抵偿遭殃。然则基金料理东说念主和基金托 管东说念主应积极采选必要的门径摈斥或缩小由此变成的影响。          第二十一部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经 友好协商未能责罚的，任何一方均应将争议提交深圳国外仲裁院，按照深圳国外仲裁院届 时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东说念主均有 不停力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，继续针织、勤恳、尽责地履行基 金合同端正的义务，爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之方针，不包括香港十分行政区、澳门十分 行政区和台湾地区法律）统辖。             第二十二部分   基金合同的着力   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金料理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签 章并在募鸠合束后经基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面说明 后凯旋。    《基金合同》的有用期自其凯旋之日起至基金财产算帐结果报中国证监会备案并公告 之日止。    《基金合同》自凯旋之日起对包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主在内的 《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律不停力。    《基金合同》原本一式三份，除上报相关监管机构一份外，基金料理东说念主、基金托管东说念主 各捏有一份，每份具有同等的法律着力。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业时势查阅。            第二十三部分      其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按相关法律律例协商责罚。               第二十四部分    基金合同内容纲领      一、基金份额捏有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的职权、义务      （一）基金份额捏有东说念主的职权、义务      基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以在 《基金合同》上书面签章为必要条件。      磨灭类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；      （4）按照端正要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；      （5）出席或者录用代表出席本基金或标的 ETF 的基金份额捏有东说念主大会，对本基金或目 标 ETF 的基金份额捏有东说念主大会审议事项期骗表决权；      （6）查阅或者复制公开露出的基金信息贵寓；      （7）监督基金料理东说念主的投资运作；      （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金劳动机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。 于：      （1）负责阅读并校服《基金合同》、招募说明书等信息露出文献；      （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）暖热基金信息露出，实时期骗职权和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所端正的用度；      （5）在其捏有的基金份额边界内，承担基金亏空或者《基金合同》休止的有限遭殃；      （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；      （7）推论凯旋的基金份额捏有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金交往经由中因任何原因取得的不妥得利；      （9）发起资金提供方捏有认购的基金份额不少于 3 年；      （10）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金料理东说念主的职权、义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》凯旋之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用并料理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例端正或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照端正召集基金份额捏有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度相关法律端正，应申报中国证监会和其他监管部门，并采选必要门径保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）采选、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；      （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》端正的用度；      （10）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分拨决议；      （11）在《基金合同》约定的边界内，拒却或暂停受理申购、赎回或周折肯求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司期骗鼓动职权，为基金的利益期骗因基 金财产投资所产生的职权；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借业务；      （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益期骗诉讼职权或者实施其他法 律行动；      （15）采选、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在合适相关法律、律例的前提下，制订和诊疗相关基金认购、申购、赎回、周折、 转托管、依期定额投资和非交往过户等业务法令；   （17）代表基金份额捏有东说念主的利益期骗因基金财产投资于标的 ETF 所产生的职权，基 金合同另有约定的除外；   （18）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》凯旋之日起，以憨厚信用、严慎勤恳的原则料理和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划方式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东说念主的财产相互独处，对所料理的不同基金差别料理，差别记账，进行 基金、证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选妥贴合理的门径使策画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的端正，按相关端正策画并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐说明；   （10）编制季度说明、中期说明和年度说明；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他相关端正，履行信息露出及说明义务；   （12）保守基金生意微妙，不露出基金投资策画、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》过火他相关端正另有端正外，在基金信息公开露出前应予守密，不向他东说念主露出，向监管 机构、司法机关等有权机关，以及审计、法律等外部专科照料人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额捏有东说念主分拨基金 收益；      （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、                 《基金合同》过火他相关端正召集基金份额捏有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；      （16）按端正保存基金财产料理业务行径的司帐账册、报表、记载和其他关系贵寓，保 存期限不少于法律律例的端正；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时代发出，何况保证投资者 卤莽按照《基金合同》端正的时代和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；      （18）组织并进入基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；      （19）靠近结果、照章被毁掉或者被照章宣告歇业时，实时说明中国证监会并申诉基金 托管东说念主；      （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿遭殃，其抵偿遭殃不因其退任而辞退；      （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金料理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担遭殃；      （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益期骗诉讼职权或实施其他法律行动；      （24）基金料理东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成凯旋，基金 料理东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后      （25）推论凯旋的基金份额捏有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；      （27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东说念主的职权、义务      （1）自《基金合同》凯旋之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全守护基金财 产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例端正或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成关键损失的情形，应申报中国证监 会，并采选必要门径保护基金投资者的利益；      （4）根据关系市集法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货交往资金算帐；      （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；      （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；      （7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。      （1）以憨厚信用、勤恳尽责的原则捏有并安全守护基金财产；      （2）建筑寥落的基金托管部门，具有合适要求的营业时势，配备实足的、及格的熟练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；      （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对 所托管的不同的基金差别训诫账户，独处核算，分账料理，保证不同基金之间在账户训诫、 资金划拨、账册记载等方面相互独处；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；      （5）守护由基金料理东说念主代表基金签订的与基金相关的关键合同及相关凭证；      （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；      （7）保守基金生意微妙，除《基金法》、                        《基金合同》过火他相关端正另有端正外，在 基金信息公开露出前给以守密，不得向他东说念主露出，向监管机构、司法机关等有权机关，以及 审计、法律等外部专科照料人提供的情况除外；      （8）复核、审查基金料理东说念主策画的基金钞票净值、各种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；      （9）办理与基金托管业务行径相关的信息露出事项；      （10）对基金财务司帐说明、季度说明、中期说明和年度说明出具概念，说明基金料理 东说念主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；若是基金料理东说念主有未推论《基 金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采选了妥贴的门径；   （11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他关系贵寓，保存期限不少于法 律律例的端正；   （12）从基金料理东说念主或其托付的登记机构处吸收并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按端正制作关系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或相关端正向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他相关端正，召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金料理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）进入基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近结果、照章被毁掉或者被照章宣告歇业时，实时说明中国证监会，并申诉基 金料理东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担抵偿遭殃，其抵偿遭殃不因其 退任而辞退；   （20）按端正监督基金料理东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；   （21）推论凯旋的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的智力和法令   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金暂不训诫日常机构，日常机构的训诫和关系法令按照法律律例的相关端正进行。   鉴于本基金是标的 ETF 的纠合基金，本基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有的本基金 份额顺利进入或者录用代表进入标的 ETF 基金份额捏有东说念主大会并表决。在策画参会份额和 票数时，本基金的基金份额捏有东说念主捏有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在标的 ETF 基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，本基金捏有标的 ETF 基金份额的总和乘以该捏有 东说念主所捏有的本基金份额占本基金总份额的比例，策画结果按照四舍五入的方法，保留到整数 位。本基金份额折算为标的 ETF 后的每一参会份额和标的 ETF 的每一参会份额领有对等的 投票权。若本基金启用侧袋机制且特定钞票不包括标的 ETF，则本基金的主袋账户份额捏有 东说念主不错凭捏有的主袋账户份额顺利进入或者录用代表进入标的 ETF 基金份额捏有东说念主大会并 表决。   本基金的基金料理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的整体基金份额捏有东说念主以标的 ETF 的基金份额捏有东说念主的身份期骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额捏有东说念主的托付以 本基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席标的 ETF 的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金料理东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额 捏有东说念主大会的，须先死守本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额捏有东说念主大会，本 基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集标的 ETF 基金份额捏有东说念主大会的，由本基 金基金料理东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额捏有东说念主大会。   （一）召开事由 国证监会另有端正或基金合同另有约定的除外：   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）周折基金运作方式；   （5）诊疗基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬报法式或提高销售劳动费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、边界或策略；   （9）基金料理东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额捏有 东说念主大会；   （10）变更基金份额捏有东说念主大会智力；   （11）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）单独或整个捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主 （以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额策画，下同）就磨灭事项书面要求召开基金份额捏 有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主职权和义务产生关键影响的其他事项；   （14）法律律例、           《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东说念主大会：      （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；      （2）诊疗本基金的申购费率、调低销售劳动费率或变更收费方式；      （3）加多、减少、诊疗基金份额类别训诫；      （4）基金料理东说念主、登记机构、基金销售机构诊疗相关认购、申购、赎回、周折、依期 定额投资、非交往过户、转托管等业务法令；      （5）基金推出新业务或劳动；      （6）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （7）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主职权义务关系发生关键变化；      （8）本基金采选特别申购或其他方式参与标的 ETF 的申购赎回；      （9）按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。      （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。 基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额捏有东说念主大会，应当向基金料理东说念主惨酷书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主 惨酷书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知 惨酷提议的基金份额捏有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并示知基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 捏有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、插手。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的申诉时代、申诉内容、申诉方式 额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时代、地点和会议姿色；   （2）会议拟审议的事项、议事智力和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时代和地点；   （5）会务常设算计东说念主姓名及算计电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要申诉的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所采选的具体通信方式、托付的公证机关过火算计方式和算计东说念主、书面 表决概念寄交的截止时代和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申诉基金料理东说念主到指定地点对表决概念 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面申诉基金料理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决概念的计票着力。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金料理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主捏有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付诠释合适法律律例、                          《基金合同》和会议申诉的端正， 何况捏有基金份额的凭证与基金料理东说念主捏有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证涌现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时代的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个职责日内畅通公布关系 教导性公告。   （2）召集东说念主按基金合同约定申诉基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决概念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议申诉端正的方式收取基金份 额捏有东说念主的书面表决概念；基金托管东说念主或基金料理东说念主经申诉不进入收取书面表决概念的，不 影响表决着力。   （3）本东说念主顺利出具书面概念或授权他东说念主代表出具书面概念的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主顺利出具书 面概念或授权他东说念主代表出具书面概念基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时代的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主顺利出具书面概念或授权 他东说念主代表出具书面概念。   （4）上述第（3）项中顺利出具书面概念的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面概念的代理东说念主出具的托付东说念主捏 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付诠释合适法律律例、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记载相符。 面方式授权其代理东说念主出席基金份额捏有东说念主大会；在会议召开方式上，本基金亦可摄取其他非 现场方式或者以现场方式与非现场方式相联接的方式召开基金份额捏有东说念主大会，会议智力比 照现场开会和通信方式开会的智力进行。基金份额捏有东说念主亦不错摄取书面、收罗、电话、短 信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议申诉中列明。   （五）议事内容与智力   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额捏有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的申诉后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主捏东说念主按照下列第（七）条端正智力确定和公布监票 东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金 料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主捏；若是基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大 会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 别称基金份额捏有东说念主动作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不 出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和 算计方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决截止日历后      （六）表决      基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。      基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以十分决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有端正或本基金合同另有约定的， 周折基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、休止《基金合同》、本基金与其他基 金合并以十分决议通过方为有用。      基金份额捏有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。      采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证诠释，不然提交合适会议通 知中端正的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议申诉端正的书 面表决概念视为有用表决，表决概念迂缓不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面概念的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额捏有东说念主大会的各项提案或磨灭项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议运转后文告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会天然 由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏 有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议运转后文告在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份 额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。      （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主赶紧公布计票 结果。      （3）若是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主捏东说念主应当赶紧公布重新盘货结果。   （4）计票经由应由公证机关给以公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票经由给以公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决概念的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）凯旋与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起凯旋。   基金份额捏有东说念主大会决议自凯旋之日起 2 日内在端正媒介上公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当推论凯旋的基金份额捏有东说念主大会的决 议。凯旋的基金份额捏有东说念主大会决议对整体基金份额捏有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有 不停力。   （九）实施侧袋机制时代基金份额捏有东说念主大会的特别约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧袋份额 捏有东说念主差别捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关系基金份额捏有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时代的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； 选举产生别称基金份额捏有东说念主动作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   磨灭主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事智力、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律律例或监管法令的部分，如将来法律律例或监管法令修改导致关系内 容被取消或变更的，基金料理东说念主按照《信息露出办法》的端正公告后，可顺利对本部老实容 进行修改和诊疗，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   三、基金收益分拨原则、推论方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后 的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已已毕收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》凯旋发火 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采选，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 费，而 C 类、I 类基金份额收取的销售劳动费费率不同，将导致各种基金份额在可供分拨利 润上有所不同；   在不违抗法律律例且对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金料理东说念主 可诊疗基金收益分拨原则和支付方式，不需召开基金份额捏有东说念主大会。   （四）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时代、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决议简直定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在端正媒介 公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的策画方法，依照《业务法令》 推论。   （七）实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的端正。   四、与基金财产料理、运用相关用度的索求、支付方式与比例   （一）基金用度的种类    《基金合同》凯旋后与基金关系的司帐师费、讼师费、仲裁费、诉讼费、公证费和认 证费；                                               ；   （二）基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金的料理费按前一日基金钞票净值扣除前一日所捏有标的 ETF 基金份额所对应基 金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。料理费的策画方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值扣除前一日所捏有标的 ETF 基金份额所对应基金钞票净值 后的余额（若为负数，则取 0）   基金料理费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基金托管东说念主发 送基金料理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月起第 3 个职责日内从基金财产中一次性支 付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值扣除前一日所捏有标的 ETF 基金份额所对应基 金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的策画方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值扣除前一日所捏有标的 ETF 基金份额所对应基金钞票净值 后的余额（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月起第 3 个职责日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售劳动费，C 类基金份额的销售劳动费年费率为 0.25%， I 类基金份额的销售劳动费年费率为 0.10%。本基金销售劳动费将寥落用于本基金 C 类基金 份额和 I 类基金份额的销售与基金份额捏有东说念主劳动，基金料理东说念主将在基金年度说明中对该项 用度的列支情况作专项说明。   C 类、I 类基金份额的销售劳动费计提的策画公式如下：   H=E×该类基金份额销售劳动费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售劳动费   E 为该类基金份额前一日的基金钞票净值   基金销售劳动费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基金托管 东说念主发送基金销售劳动费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月起第 3 个职责日内从基金财产中 一次性支付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日 期顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关律例及相应公约端正，按 用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取基金料理费，详见招募说 明书的端正或关系公告。   （五）基金税收   本基金运作经由中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例推论。基金财 产投资的关系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的端正代扣代缴。   五、基金财产的投资标的、投资边界和投资限制   （一）投资标的   本基金主要通过投资于标的 ETF，致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失最小 化。本基金力图将日均追踪偏离度戒指在 0.35%以内，年化追踪过失戒指在 4%以内。   （二）投资边界   本基金主要投资于标的 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地已毕投资标的，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票（包括主板、 创业板以过火他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债券（含国债、所在政府债、 金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可 周折债券、可交换债券、政府支捏机构债过火他中国证监会允许基金投资的债券）                                    、债券回 购、钞票支捏证券、银行入款（包括公约入款、依期入款等）、同行存单、货币市集用具、 股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适中国证监会相 关端正）。   本基金可依据关系法律律例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行妥贴智力后，可 以将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%， 每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，保捏不低于基金钞票净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收 申购款等。   若是法律律例或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 比例会作念相应诊疗。   （三）投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，保捏不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于磨灭原始权益东说念主的各种钞票支捏证券的比例，不得跨越基金钞票净 值的 10%；   （4）本基金捏有的沿途钞票支捏证券，其市值不得跨越基金钞票净值的 20%，中国证 监会端正的特别品种除外；   （5）本基金捏有的磨灭（指磨灭信用级别）钞票支捏证券的比例，不得跨越该钞票支 捏证券边界的 10%；   （6）本基金料理东说念主料理的沿途基金投资于磨灭原始权益东说念主的各种钞票支捏证券，不得 跨越其各种钞票支捏证券整个边界的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支捏证券。基金捏 有钞票支捏证券时代，若是其信用等级下落、不再合适投资法式，应在评级说明发布之日起   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得跨越基金钞票净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金料理东说念主之外的身分致使基金不合适 该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资边界保捏一致；   （11）本基金钞票总值不跨越基金钞票净值的 140%；   （12）若本基金参与股指期货交往，应当校服下列要求：   a.本基金在职何交往日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金钞票净值的   b.本基金在职何交往日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 跨越基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指标的 ETF、股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交往日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金捏有的股票及 标的 ETF 总市值的 20%；   d.本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差策画）应当符 合基金合同对于股票投资比例的相关约定；   e.本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一 交往日基金钞票净值的 20%；   （13）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当校服下列要求：   a.出借证券钞票不得跨越基金钞票净值的 30%；   b.参与出借业务的单只证券不得跨越本基金捏有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均策画；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票推论，与境内上市交往 的股票合并策画；   （16）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（9）、（10）                          、（14）项情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交往停牌等基金料理东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适 上述端正投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交往日内进行诊疗，但中国证监会端正的特 殊情形除外。因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份股调 整、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交往停牌等基金管 理东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适第（1）项投资比例的，基金料理东说念主应当在 20 个交 易日内进行诊疗，但中国证监会端正的特别情形除外。因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金边界变动等基金料理东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适第（14）项端正的，基金管 理东说念主不得新增出借业务，但中国证监会端正的特别情形除外。   基金料理东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述时代内，本基金的投资边界、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同凯旋之日起运转。   法律律例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行妥贴程 序后，则本基金投资不再受关系限制或按诊疗后的端正推论。   为爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽遭殃的投资；   （4）买卖除标的 ETF 除外的其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱过火他不高洁的证券交往行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正箝制的其他行径。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、执行戒指东说念主或者 与其有关键历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交 易的，应当合适基金的投资标的和投资策略，死守基金份额捏有东说念主利益优先原则，驻扎利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱推论。关系交往必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以露出。关键关联交往应提交基金料理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。   法律律例或监管部门取消或诊疗上述箝制性端正，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行 妥贴智力后，则本基金投资不再受关系限制或按诊疗后的端正推论。   六、基金钞票净值的策画方法和公告方式   （一）基金钞票净值的策画方法   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息的公告方式   《基金合同》凯旋后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周 在端正网站露出一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点露出怒放日的各种基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站露出半年度和年度 终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同变更和休止的事由、智力以及基金财产算帐方式   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定可不 经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行关系智力后，                    《基金合同》应当休止： 管东说念主链接的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主召集基金份额捏 有东说念主大会对责罚决议进行表决，基金份额捏有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过 的；      （三）基金财产的算帐 产算帐小组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。      （1）        《基金合同》休止情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组斡旋 吸收基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作算帐说明；      （5）聘用司帐师事务所对算帐说明进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐说明出具法 律概念书；      （6）将算帐说明报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，算帐期限相应顺延。      （四）算帐用度      算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐经由中发生的系数合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。      （五）基金财产算帐剩余钞票的分拨      依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的沿途剩余钞票扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的各种基金份额比例进行分拨。      （六）基金财产算帐的公告      算帐经由中的相关关键事项须实时公告；基金财产算帐说明经合适《中华东说念主民共和国证 券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐说明报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产清 算小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐说明登载在端正网站上，并将算帐说明教导 性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律律例的端正。   八、争议责罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能责罚的，任何一方均应将争议提交深圳国外仲裁院，按照深圳国外仲裁院届时有 效的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东说念主均有不停力。 除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，继续针织、勤恳、尽责地履行基金 合同端正的义务，爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之方针，不包括香港十分行政区、澳门十分行 政区和台湾地区法律）统辖。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公时势 和营业时势查阅。

文爱 胸 小熊饼干